公司債券發行人規範運作告知書

發布時間:2017-12-20

近年來,黨中央和國務院高度重視金融市場發展,公司債券市場規模不斷擴大,運行不斷規範,為改善社會融資結構、支持實體經濟發展發揮了中國重要作用。各公司債券發行人抓住時機,積極融資, 獲取資金,促進了自身的發展壯大。為進一步促進債券市場健康持續發展,也為了維護債券行業的良好公眾形象,我們梳理了債券發行人重要義務,並做如下告知:


一、按照規定履行信息披露義務

1.於每年 4 月 30 日前披露上年度的年度報告,於 8 月 31 日之前披露上半年的半年度報告;

2.如發生可能影響償債能力或債券價格的重大事項,按照《公司債券發行與交易管理辦法》及債券交易場所相關規定及時披露臨時報告;

3.保證披露信息的真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

4.相關信息應當在債券交易場所及以債券交易場所認可的其他方式披露,且披露時間不得晚於在其他交易場所、媒體或其他場合公開披露的時間;

5.製定信息披露管理製度,並指定專人負責信息披露相關事宜。


二、合規使用公司債券募集資金

1.公開發行公司債券募集的資金用於核準的用途,不得用於彌補虧損和非生產性支出;

2.非公開發行公司債券的募集資金用於約定的用途;

3.除金融企業外,募集資金不得轉借他人;公司指定專項賬戶,用於公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付;

4.募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。


三、切實遵守募集說明書的相關約定和承諾

嚴格按照本募集說明書約定用途使用募集資金,不將募集資金拆借給其他企業使用;在債券存續期內,不增加非經營性占款或資金拆借事項。


四、配合受托管理人及時召開債券持有人會議

債券持有人會議的召開情形、程序和公開事項,將按照《公司債券發行與交易管理辦法》、交易場所相關規則和募集說明書的約定辦理。


五、按規定和約定完成債券付息、回售與兌付

1.按時披露付息、回售、本金兌付等公告,並在規定日期之前完成向中國結算公司申請、打款等事宜;

2.如出現不能按時還本付息或其他重大風險等情形,相關債券應當及時停牌,相關情形消除後予以複牌。


六、按規定接受國務院證券監督管理機構及相關自律組織的監 管,配合監管機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權。


2017 年 12 月

En